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證監會查內幕交易案件有望“零障礙”
2014/05/20


11月18日晚18時,證監會就國務院辦公廳印發的《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》(國辦發[2010]55號,下稱《通知》)召開新聞發布會。|
       證監會有關部門負責人在新聞發布會上表示,以往證監會在查處內幕交易案件時,多涉及央企和國企股東,部分企業由于級別與證監會相同,很難以行政命令的手段要求對方配合。同時部分地方政府對查處案件的積極性不高,使得很多案件調查取證障礙重重。此次由國務院統籌部署,五部委聯合行動,未來調查取證的障礙將會大大縮減。
       《通知》的出臺在2010年初就開始謀劃。在2010年年初召開的上市公司規范運作專題工作小組第八次會議上,證監會、公安部、監察部、國資委等單位共同商定,將加強內幕信息管理、綜合防控內幕交易作為當前的一項重要專項任務。2010年5月,證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局、法制辦聯合啟動了上市公司規范運作專題小組內幕交易綜合防控專題調研工作。相關部委利用一個半月時間,集中對北京、上海、廣州等地進行了實地調研。調研座談的對象包括地方政府、國資部門、公安部門、證監局、交易所、上市公司、基金管理公司和部分中介機構,并向132家上市公司及其控股股東發送了專題調查問卷。在調研的基礎上,相關部委認真調研分析了當前資本市場內幕交易存在的突出問題,并通過調研分析內幕信息類型、產生和傳遞環節、目前管理狀況等實際情況,按照制度類、監管類和警示教育類工作分類,從懲治、教育、立法、監管、誠信等層面,提出了系統性工作建議。
       為便于監管內幕信息,《通知》要求,相關各方要加強對資本市場內幕信息的管理,抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度,建立完善內幕信息登記管理制度,實施內幕信息知情人登記制度,完善上市公司信息披露和停復牌制度,健全考核評價制度,細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定,提高防控工作的制度化、規范化水平。所有涉及上市公司重大事項的決策程序,都要符合保密制度要求,簡化決策流程,縮短決策時限,盡可能縮小內幕知情人范圍。研究論證上市公司重大事項,原則上應在相關證券停牌后或非交易時間進行。 《通知》強調,各地區要按照依法打擊和防控內幕交易工作的部署和要求,加強組織領導,落實責任主體,進一步細化和落實各項制度,完善配套措施和辦法,強化監督,嚴格問責,積極支持和配合有關方面做好相關工作。
       證監會對此表示,未來上市公司內幕信息泄漏,“將問責到具體個人”。

來源:騰訊網



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